2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：股票发行

　　例题：目前，我国的股票发行监管制度属于(　　)。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.推荐制

　　D.审批制

　　答案：B

　　解析：目前，我国的股票发行监管制度属于核准制。

　　例题：证券监督管理机构仅对于股票发行进行合规检查，而由市场主导价值判断的股票发行制度是( )。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.保荐制

　　答案：C

　　解析：注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。证券监督管理机构仅对于股票发行进行合规检查，而由市场主导价值判断。

　　例题：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.代销

　　Ⅱ.全额包销

　　Ⅲ.余额包销

　　Ⅳ.自销

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，包销又分为全额包销和余额包销。

　　例题1：下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的说法，正确的是(　　)。

　　A.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

　　B.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

　　C.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　D.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

　　答案：D

　　解析：A选项错误，发行人财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。B选项错误，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责。C选项错误，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。D选项正确，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易。

　　例题2：下列关于首次公开发行股票并在主板上市的规定，说法错误的是( )。

　　A.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

　　B.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

　　C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　答案：A

　　例题：上市公司发生下列(　　)情形，应当被强制退市。

　　Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10%

　　Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值

　　Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报

　　Ⅳ.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本题考查上市公司发生被强制退市的情形。Ⅰ项符合题意，上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%，或者公司股本总额超过4亿元，社会公众持股比例不足公司股份总数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件的应当被强制退市;Ⅱ项不符合题意，上市公司股票连续20个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值的应当被强制退市，并非10日;Ⅲ项符合题意，上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载的应当被强制退市;Ⅳ项符合题意，法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内，依然未能披露年度报告或者半年度报告的应当被强制退市。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。