2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：证券中介机构

　　例题：证券公司在美国通常被称为(　　)

　　A.商人银行

　　B.投资银行

　　C.商业银行

　　D.金融银行

　　答案：B

　　解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称其为“商人银行”。日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

　　例题：我国股权分置改革试点工作开始启动于(　　)。

　　A. 2004年

　　B. 2000年

　　C. 2007年

　　D. 2005年

　　答案： D

　　解析：2005年4月，股权分置改革启动，到2006年底历时一年多时间，困扰中国证券市场多年的股权分置问题得到基本解决，这为未来证券市场的发展奠定了良好的基础，也改善了证券公司的发展环境。故本题选D选项。

　　例题1：在证券公司信息报送与披露制度中规定，每个月结束之日起(　　)个工作日内，证券公司需要报送月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：证券公司年度报告为会计年度结束后4个月内报送且需审计，月度报告为月度结束后7个工作日。

　　例题2：( )年，中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　A.2005 　　　 B.2006

　　C.2007 　　　 D.2008

　　答案：C

　　解析：2007年，中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

　　例题：下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　答案：C

　　解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

　　例题：证券投资咨询业务分为(　　)业务

　　I.经纪业务

　　II.投资顾问业务

　　III.发布研究报告业务

　　IV.财务顾问业务

　　A.I 、IV

　　B.II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：C

　　解析：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，包括投资顾问业务和发布研究报告业务。

　　例题1：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.代销

　　Ⅱ.全额包销

　　Ⅲ.余额包销

　　Ⅳ.自销

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，包销又分为全额包销和余额包销。

　　例题2：根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由(　　)和(　　)的证券公司组成。

　　Ⅰ.主承销

　　Ⅱ.第一承销

　　Ⅲ.参与承销

　　Ⅳ.代理承销

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　例题：证券公司自营业务投资范围包括(　　)。

　　Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.短期融资券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券公司从事自营业务，其投资的范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。

　　例题：商品及金融衍生品类资产管理计划，投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产(　　)

　　A.50% 　　　B.60%

　　C.70% 　　　D.80%

　　答案：D

　　解析：商品及金融衍生品类资产管理计划，投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%。

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