2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提升练习（七）

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　　第1题

　　证券金融公司应当每(　)个交易日结束后，公布转融资余额。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

　　第2题

　　融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为(　)。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　参考答案：B

　　参考解析：融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

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　　第3题

　　在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(　)。

　　A.零息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.息票累积债券

　　D.附息债券

　　参考答案：B

　　参考解析：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

　　第4题

　　沪深300指数的基点为(　)点。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

　　第5题

　　在国际市场上，(　)的常见形式是国库券。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　参考答案：A

　　参考解析：在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　第6题

　　(　)将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.基金托管公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

　　第7题

　　(　)需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

　　A.信贷融资

　　B.直接融资

　　C.间接融资

　　D.境外融资

　　参考答案：C

　　参考解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　第8题

　　基金参与股指期货交易的目的是(　)。

　　A.套利

　　B.套期保值

　　C.投机

　　D.增强市场流动性

　　参考答案：B

　　参考解析：基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

　　第9题

　　开放式基金所特有的风险是(　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　参考答案：D

　　参考解析：巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。

　　第10题

　　股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为(　)。

　　A.社会公众股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.外资股

　　参考答案：D

　　参考解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。