2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（七）

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　　一、单项选择题

　　1.证券市场上最活跃的机构投资者是()。

　　A.商业银行

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.基金公司

　　B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。

　　2.下列指标中反映证券市场容量的是()。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.证券化率

　　C.证券市场指数

　　D.证券市场价值

　　B (P22)从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。

　　3.一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　A.不确定

　　B.固定

　　C.随公司盈利变化而变化

　　D.浮动

　　B (P49)优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

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　　4.普通开放式基金份额属于()。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.公司证券

　　D.私募证券

　　B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

　　5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.商务部

　　D.发展改革委员会

　　A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　6.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了()，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

　　A.《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》

　　B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

　　C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》

　　D.《保险资金境外投资管理暂行办法》

　　D (P43)2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

　　7.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

　　A.具有价值

　　B.具有使用价值

　　C.代表着一定量的财产权利

　　D.具有交换价值

　　C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

　　8.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　9.1999年至今是我国资本市场的()。

　　A.探索起步时期

　　B.萌芽期

　　C.形成和初步发展期

　　D.进一步规范和发展时期

　　D (P34)1978～1992年是新中国资本市场的萌生期;1993～1998年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期;1999年至今是我国资本市场的进一步规范和发展期。

　　10.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　B (P374)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。