2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（三）

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　　1.《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

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　　2.()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

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　　3.证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的()。

　　A.操作权

　　B.获利权

　　C.知情权

　　D.管理权

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　　4.证券公司净资本不得低于其负债的()。

　　A.6%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.12%

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　　5.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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　　6.《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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　　7.下列关于证券市场禁入的说法中，错误的是()。

　　A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

　　B.当事人有要求举行听证的权利

　　C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

　　D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

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　　8.下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

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　　9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

　　A.社保基金理事会

　　B.证券投资基金

　　C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.中国证券登记结算机构

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　　10.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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