2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（十二）

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　　1.按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》的要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法中，错误的是()。

　　A.信用评级机构项目负责人给出被评级对象的信用等级

　　B.被评级对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

　　C.信用评级机构收到被评级对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行

　　详细审核，并就被评级对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

　　D.被评级对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费

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　　2.营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，申请在科创板上市的，市值及财务指标应当符合的标准是()。

　　A.预计市值不低于人民币100亿元

　　B.预计市值不低于人民币50亿元

　　C.预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

　　D.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元

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　　3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过()扣收。

　　A.证券交易所

　　B.中国结算公司

　　C.证金公司

　　D.资金存管银行

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　　4.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

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　　5.金融证券发行结束后()个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行的情况。

　　A.20

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　6.中国银行保险监督管理委员会成立时间为()。

　　A.2015年

　　B.2016年

　　C.2017年

　　D.2018年

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　　7.下列关于柜台委托形式的说法中，错误的是()。

　　A.委托人根据委托程序和必需证件，采取书面方式表达委托意愿

　　B.由委托人本人填写委托单并签章

　　C.委托人必须亲自到证券营业部，表达委托意愿并进行委托程序

　　D.历史上是一种比较常用的证券委托形式

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　　8.目前，不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

　　A.合格境内机构投资者

　　B.主权财富基金

　　C.合格境外机构投资者

　　D.社保基金

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　　9.退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为()。

　　A.5%

　　B.没有限制

　　C.10%

　　D.3%

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　　10.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券交易所

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