2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（八）

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　　1.股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

　　A.劳动力价格

　　B.气象环境

　　C.供求关系

　　D.股票的种类

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　　2.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是()。

　　A.发行后股本总额不低于人民币2000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.符合中国证监会规定的发行条件

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　　3.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

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　　4.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。上述融资方式是指()。

　　A.增发

　　B.定向增发

　　C.配股

　　D.首次公开发行股票

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　　5.下列关于当期收益率的说法中，错误的是()。

　　A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

　　B.它的优点在于简便易算

　　C.可以用来计算零息债券的当期收益

　　D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

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　　6.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()原则作为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.数量优先

　　C.价格优先

　　D.席位优先

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　　7.根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者()字样。

　　A.证券服务有限公司

　　B.证券无限责任公司

　　C.证券投资公司

　　D.证券股份有限公司

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　　8.融资融券中，担保物()。

　　A.可以是不动产或股票

　　B.可以是现金或不动产

　　C.既可以是股票，也可以是现金

　　D.只能是股票

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　　9.既可进行股票和债券代理买卖，也可进行股票和债券自营买卖的金融机构是()。

　　A.证券经营机构

　　B.银行业金融机构

　　C.主权财富基金

　　D.保险经营机构

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　　10.我国证券交易所章程的制定和修改，必须经()批准。

　　A.国务院

　　B.中国人民银行

　　C.全国人大

　　D.国务院证券监督管理机构

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