2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（六）

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　　1.关于证券承销，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。

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　　2、证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为()。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

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　　3.商业银行公开发行次级债券核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.3%

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　　4、下列关于金融债券的说法中，错误的是()。

　　A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融债券的资信通常高于其他金融机构债券

　　C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

　　D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

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　　5、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为()。

　　A.0.1亿元

　　B.02亿元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

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　　6.客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.网上委托

　　B.当面口头委托

　　C.电话自动委托

　　D.传真委托

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　　7.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

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　　8、下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

　　A.发债主体和偿债主体不同

　　B.适用的法规不同

　　C.发行目的不同

　　D.规模不同

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　　9.2018年6月5日，某年息7%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为98元，则实际支付价格为(　　)。(按实际天数算)

　　A.101.01元

　　B.98元

　　C.99.01元

　　D.103.01元

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　　10、不属于可交换公司债券发行的基本条件的是()

　　A.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

　　B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保

　　C.公司最近一期末的净资产额不少于人民币五亿元

　　D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

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