2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习（十）

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　　1、关于私募基金的说法不正确的是(　)。

　　A、向特定的投资者发售

　　B、只能采取非公开方式发行

　　C、基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数的限制较低

　　D、投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

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　　2、现存最早的ETF是(　)。

　　A、TIPs

　　B、上证50指数

　　C、SPDRs

　　D、上证180指数

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　　3、通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金指的是(　)。

　　A、保本基金

　　B、QDII基金

　　C、分级基金

　　D、百慕大基金

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　　4、基金份额持有人对基金份额持有人大会审议的事项可行使(　)。

　　A、提案权

　　B、监督权

　　C、表决权

　　D、建议权

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　　5、基金管理人作为受托人，必须履行(　)义务。

　　A、公平

　　B、诚信

　　C、平等

　　D、公正

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　　6、下列各项中，不会导致基金管理人职责终止的是(　)。

　　A、被依法取消基金管理资格

　　B、未按规定召集基金份额持有人大会

　　C、被基金份额持有人大会解任

　　D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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　　7、目前，我国基金管理公司最核心的业务是(　)。

　　A、证券投资基金业务

　　B、受托资产管理业务

　　C、投资咨询服务

　　D、企业年金管理业务

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　　8、根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人指的是(　)。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金托管人

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　　9、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是(　)。

　　A、委托与受托关系

　　B、委托代理关系

　　C、相互制衡关系

　　D、所有者与经营者的关系

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　　10、基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是(　)。

　　A、基金管理费

　　B、基金托管费

　　C、基金交易费

　　D、基金运作费

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