2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习（三）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为(　)。

　　A、证券经纪业务

　　B、证券投资咨询业务

　　C、证券承销与保荐业务

　　D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

查看试题解析 进入焚题库

　　2、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　)。

　　A、60%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、90%

查看试题解析 进入焚题库

　　3、关于证券服务机构的表述，错误的是(　)。

　　A、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

　　B、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构

　　C、投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

　　D、财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务3年以上的经验

查看试题解析 进入焚题库

　　4、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行(　)制度。

　　A、年检

　　B、季检

　　C、免检

　　D、月检

查看试题解析 进入焚题库

　　5、下列选项中，不符合申请证券评级业务许可条件的是(　)。

　　A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1 000万元

　　B、有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　D、高级管理人员5人

查看试题解析 进入焚题库

　　6、证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动被称为(　)。

　　A、转融通业务

　　B、自营业务

　　C、经纪业务

　　D、资产管理业务

查看试题解析 进入焚题库

　　7、关于证券交易所的表述，错误的是(　)。

　　A、以营利为目的

　　B、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施

　　C、实行自律性管理的法人

　　D、是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

查看试题解析 进入焚题库

　　8、证券交易所的组织形式有(　)。

　　A、公司制和会员制

　　B、公司制和个人制

　　C、会员制和事业制

　　D、契约制和合伙制

查看试题解析 进入焚题库

　　9、关于证券业协会的表述，说法错误的是(　)。

　　A、接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理

　　B、属于营利性社会团体法人

　　C、属于非营利性社会团体法人

　　D、是依据《人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织

查看试题解析 进入焚题库

　　10、结算公司、证券交易所应于每季后(　)内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　A、10个工作日

　　B、20个工作日

　　C、5个工作日

　　D、7个工作日

查看试题解析 进入焚题库