2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（四）

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　　1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。

　　A.强制分红优先股

　　B.固定股息优先股国家

　　C.可累积优先股

　　D.参与优先股

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　　2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一个交易日

　　D.两日

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　　3.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。

　　A.购买不动产

　　B.投资于银行存款等货币市场工具

　　C.购买房地产抵押按揭

　　D.购买实物商品

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　　4.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

　　A.商业银行资本补充债券

　　B.商业银行次级债券

　　C.商业银行金融债券

　　D.商业银行一般债券

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　　5.下列不属于境内上市外资股的特点的是( )。

　　A.记名股票

　　B.人民币认购买卖

　　C.人民币标明股票面值

　　D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

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　　6.( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

　　A.强行平仓制度

　　B.强制减仓制度

　　C.限仓制度

　　D.集中交易制度

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　　7.以下()不是债券的基本性质。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券反映了债权债务关系

　　D.债券是债权的表现

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　　8.下列关于债券和股票的说法中，有误的是()。

　　A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息

　　B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息

　　C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定

　　D.股票风险较大，债券风险较小

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　　9.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.保荐机构

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　　10.按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下( )。

　　A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

　　B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

　　C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

　　D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

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