2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（一）_第2页

　　1.在国际债券市场中，由于计息方式的不同，债券可分为()。

　　Ⅰ.固定利率债券

　　Ⅱ.浮动利率债券

　　Ⅲ.零息债券

　　Ⅳ.附黄金权证债券

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集基金应当优先用于()。

　　Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

　　Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金

　　Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款

　　Ⅳ.偿还贷款

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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　　3.以下属于我国场外交易市场的有()。

　　Ⅰ.区域股权市场

　　Ⅱ.券商柜台市场

　　Ⅲ.创业板市场

　　Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　4.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间，()为收盘集合竞价时间。

　　Ⅰ. 9:15--9:25

　　Ⅱ. 14:57--15:00

　　Ⅲ. 9:30--11:30

　　Ⅳ. 13:00--14:57

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.关于股票的内在价值，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.经济形势的变化，宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益

　　Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅲ.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

　　Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实价值的估计值

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列属于中证规模指数的是()。

　　Ⅰ.中证 100 指数

　　Ⅱ.中证 300 指数

　　Ⅲ.沪深 300 指数

　　Ⅳ.中证 200 指数

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

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　　7.法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括()。

　　Ⅰ.债券跨市场转托管申请书

　　Ⅱ.营业执照副本及复印件

　　Ⅲ.法定代表人证明书

　　Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

　　Ⅱ.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　Ⅲ.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　Ⅳ.存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.债券面临的利率风险主要由()方面组成。

　　Ⅰ.价格变动风险

　　Ⅱ.息票利率风险

　　Ⅲ.提前赎回风险

　　Ⅳ.系统性风险

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.股票基金的投资目标侧重于追求()。

　　Ⅰ.公司控股权

　　Ⅱ.长期资本增值

　　Ⅲ.资本利得

　　Ⅳ.优先认股权

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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