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第 1 题
设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括( )。
A、自有资金不少于人民币 2 亿元
B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D、公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
第 2 题
法定存款准备金率由( )决定。
A、银监会
B、中国人民银行
C、国务院
D、中国银行业协会
第 3 题
通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。
A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年
第 4 题
证券公司( )为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。
A、合规管理
B、风险管理能力
C、以净资本为核心的风险监控与预警
D、以净资产为核心的风险监控与预警
第 5 题
下列关于证券流通市场组织方式的说法,正确的是( )。
A、场内交易包括证券交易所交易和柜台交易
B、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易
C、在各国金融市场的发展历程中,无论是参与者、交易品种还是交易数量,场内交易均占主导地位
D、证券交易所在一级市场上处于核心地位
第 6 题
上海证券交易所( )开始营业。
A、1990 B、1991
C、1987 D、1978
第 7 题
下列不属于证券公司债券的是( )。
A、普通债券
B、短期融资债券
C、长期融资债券
D、次级债券
第 8 题
证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的不包括( )。
A、维护交易的合法性
B、保证相关资料的同一性
C、提高成交的准确率
D、避免造成不必要的纠纷
第 9 题
国际货币基金组织总部位于( )。
A、纽约
B、华盛顿
C、伦敦
D、斯德哥尔摩
第 10 题
调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A、利息
B、利率
C、汇率
D、购买力
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