2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（九）

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　　(1) 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

　　A: 一篮子股票

　　B: 现金

　　C: 其他基金份额

　　D: 股票和债券

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　　(2)商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A: 中国证券监督管理委员会

　　B: 中国银行业监督管理委员会

　　C: 中国人民银行

　　D: 财政部

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　　(3) 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

　　A: 基金资产总值

　　B: 基金资产净值

　　C: 基金负债

　　D: 基金份额净值

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　　(4) 下列不属于创业板市场功能的是()。

　　A: 有“宏观经济晴雨表”之称

　　B: 优化资源配置

　　C: 促进产业升级

　　D: 承担风险资本的退出窗口作用

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　　(5)现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　A: 有价证券

　　B: 银行存款

　　C: 期货

　　D: 股票

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　　(6) 目前在我国A.股账户不可用于买卖()。

　　A: 债券

　　B: 上市基金、权证

　　C: 人民币特种股票

　　D: 人民币普通股票

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　　(7)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A: 5000万

　　B: 3亿

　　C: 1亿

　　D: 1000万

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　　(8) 我国A.股账户不可用于买卖()。

　　A: 债券

　　B: 上市基金

　　C: 人民币普通股票

　　D: B.股

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　　(9) 按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A: 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　B: 证券交易所

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

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　　(10) 在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A: 转手交易

　　B: 现金交割

　　C: 实物交割

　　D: 对冲

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