2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（四）

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　　1.下列机构投资者中，相对而言,投资方向受到较为严格限制的是()。

　　A.社保基金

　　B.社会公益基金

　　C.证券投资基金

　　D.企业年金

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　　2.商业银行发行混合资本债券应同时报送近()年按监管部门]要求计算的资本充足率信息。

　　A.2

　　B.1

　　C.4

　　D.3

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　　3.在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。

　　A.调整可充抵保证金证券的折算率

　　B.调整标的证券标准或范围

　　C.调整担保品范围及品种

　　D.调整融资、融券保证金比例

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　　4.下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是()。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.中国人民银行

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　　5.下列关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，说法错误的是()。

　　A.应为高新技术企业

　　B.主动券商推荐并持续督导

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.具有持续经营能力

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　　6.某投资者购买了- -张年利率为10%的债券，若当年通货膨胀率大于10%,则投资者不仅没有得到收益，反而有所亏损。此处表明债券投资具有()。

　　A.市场风险

　　B.系统性风险

　　C.信用风险

　　D.购买力风险

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　　7.属于金融机构主动负债的是()。

　　A.发行债券

　　B.吸收存款.

　　C购入债券

　　D.发放贷款

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　　8.证券公司应当向客户明确告知公司的() ,帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力。

　　A.股权结构.

　　B.财务状况

　　C.诚信记录

　　D.法定业务范围

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　　9.对上市公司的审计报告应当由() 注册会计师签名、盖章。

　　A.2名

　　B.4名

　　C.1名

　　D.3名

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　　10.下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法，错误的是()。

　　A.股票计价单位为每股价格

　　B.深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元

　　C.A.股申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　D.基金计价单位为每份基金价格

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