2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（三）

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　　1.在间接融资体系中，资金供给者与金融机构发生信用关系，成为金融机构的()。

　　A.股东

　　B.债权人

　　C.债务人

　　D.参与人

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　　2.沪深300股指期货合约交易代码为()。

　　A.ETF

　　B.IF

　　C.SH

　　D.SZ

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　　3.下列关于证券存管的说法，正确的是()。

　　A.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

　　B.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管

　　C,证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

　　D.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

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　　4.外国债券的特点是()。

　　A.债券发行人和债券的面值货币属于一个国家,发行市场则属于另一个国家

　　B.债券发行人和发行市场属于-一个国家,债券的面值货币属于另外一个国家

　　C.债券发行人属于-一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另-个国家

　　D.债券发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

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　　5.美国逐步实现利率自由化的法案是()。

　　A.《巴塞尔协议》

　　B.《1980 年银行法》

　　C.《Q条例》

　　D.《道格拉斯法案》

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　　6.单个境外投资者持有(包括直 接持有和间接持有).上 市内资证券公司股份的比例不得超过()。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.49%

　　D.20%

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　　7.股票是一种资本证券，它属于()。

　　A.真实资本

　　B.实物资本

　　C.风险资本

　　D.虚拟资本.

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　　8.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有-家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

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　　9.对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式指的是()。

　　A.集合竞价.

　　B.连续竞价

　　C.招标竞价

　　D.拍卖竞价

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　　10.我国证券经营机构主要为证券公司，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行()。

　　A.基金申赎

　　B.证券投资

　　C.债券买卖

　　D.股票买卖.

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