2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（十四）

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　　1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是( )。

　　A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

　　B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

　　C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

　　D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

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　　2.地方政府一般债券的期限为( )。

　　A.1 年、2 年、3 年、5 年

　　B.1 年、3 年、5 年、7 年

　　C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

　　D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

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　　3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立( )以上。

　　A.1 年

　　B.6 个月

　　C.2 年

　　D.3 年

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　　4.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满( )的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

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　　5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为( )，

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.债券基金

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　　6.基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

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　　7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在( )以下。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

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　　8.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为( )。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

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　　9.对( )而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.货币基金

　　D.债券基金

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　　10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为( )手。

　　A.600

　　B.1 200

　　C.2 000

　　D.5 000

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