2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（五）

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　　第1题

　　投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按(　)处理。

　　A.当日有效

　　B.约定日有效

　　C.无效

　　D.撤销

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　　第2题

　　由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为(　)。

　　A.低风险债券

　　B.无风险债券

　　C.风险债券

　　D.高风险债券

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　　第3题

　　通过(　)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　A.场外发行

　　B.交易所发行

　　C.场内发行

　　D.证券交易所交易系统发行

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　　第4题

　　(　)是股票最基本的特征。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.永久性

　　D.收益性

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　　5题

　　转托管数据确认后的(　)交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

　　A.同1个

　　B.下1个

　　C.第3个

　　D.第4个

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　　第6题

　　金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和(　)匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.产品分级

　　B.产品规模

　　C.客户风险

　　D.产品收益

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　　第7题

　　投资机构通过(　)，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理

　　B.科学管理

　　C.廉洁自律

　　D.规避监管

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　　第8题

　　(　)是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券托管

　　B.证券存管

　　C.证券交付

　　D.证券交易

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　　第9题

　　(　)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

　　A.SPO

　　B.SPV

　　C.DHI

　　D.KII

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　　第10题

　　配股的对象是(　)。

　　A.原有股东

　　B.金融机构

　　C.政府

　　D.社会公众

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