证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题(一)

来源:考试网  [2020年2月15日]  【

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  第1题

  基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。

  A.4

  B.8

  C.10

  D.20

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  第2题

  基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

  A.基金份额上市交易公告书

  B.招募说明书

  C.基金合同

  D.基金成立公告

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  第3题

  目前,上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

  A.总额结算

  B.净额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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  第4题

  ( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

  A.B股

  B.H股

  C.N股

  D.S股

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  第5题

  在美国发行的外国债券称为( )。

  A.武士债券

  B.扬基债券

  C.龙债券

  D.熊猫债券

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  第6题

  在日常监管中,证券公司监管工作以( )为监管重点。

  A.净资本

  B.负债总额

  C.净利润

  D.资本充足

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  第7题

  金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  A.银行及非银行金融机构

  B.大型国企

  C.上市公司

  D.地方政府

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  第8题

  1998年之前,我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

  A.发行时间和发行范围

  B.发行规模和发行方式

  C.发行规模和发行企业数量

  D.发行时间和发行方式

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  第9题

  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是( )。

  A.自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让

  B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

  C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

  D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

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  第10题

  所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

  A.0.5%~5%

  B.0.5%~3%

  C.1%~5%

  D.1%~3%

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责编:jianghongying

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