2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题（四）

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　　1.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

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　　2.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

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　　3.集合资产管理业务的特点不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投资范围有限定性和非限定性的区分

　　D.比较严格的信息披露

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　　4.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取(　　)形式。

　　A.记账式国债

　　B.储蓄国债(电子式)

　　C.凭证式国债

　　D.特别国债

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　　5.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

　　D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

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　　6.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

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　　7.可转换债券持有人的转股权有效期通常(　　)债券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.无法比较

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　　8.上海证券交易所证券的收盘价为(　　)。

　　A.当日该证券的最后一笔成交价格

　　B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

　　C.当日该证券的第一笔成交价格

　　D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

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　　9.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(　　)。

　　A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

　　B.对证券的上市交易申请行使审核权

　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

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　　10.投资者参与证券交易、承担投资风险是以(　　)为前提的。

　　A.活跃市场

　　B.获取收益

　　C.加强监管

　　D.遵守法律

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