2020年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（十二）

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　　【例题·单选题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

　　A.5%　　　B.10%

　　C.30%　　　D.50%

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　　【例题·单选题】企业年金基金进行债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%

　　C.30%　　　D.50%

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　　【例题·单选题】(　)新修订的《人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

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　　【例题·单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起(　)，向中国证监会报送年度报告。

　　A.30日内

　　B.3个月内

　　C.4个月内

　　D.7个工作日内

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　　【例题·单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　)万元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

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　　【例题·单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　【例题·单选题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起(　)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　【例题·单选题】证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　)。

　　A.3个月

　　B.5个月

　　C.6个月

　　D.9个月

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　　【例题·单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.契约制

　　D.事业制

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　　【例题·单选题】上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

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