2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（三）

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　　1.质押式回购参与者不包括( ) 。

　　A.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处

　　C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

　　D.在中国境内具有法人资格的非金融机构

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　　2.已完成股权分置改革的公司,在解锁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限告条件股份的是( )。

　　A.人民币普通股

　　B.国有法人持股

　　C.境内上市外资股

　　D.境外上市外资股

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　　3.上市公司董事监事、高级管理人员.持有上市公司股份5%以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益,公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在()日内执行。

　　A.15

　　B.20

　　C.40

　　D.30

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　　4.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分,附认股权证的公司债券可分为(　)。

　　A.独立型与非独立型

　　B.可分型与综合型

　　C.独立型与分离型

　　D.可分离型与非分离型

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　　5.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。

　　A.扩散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不确定性

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　　6.买人看涨期权最大的损失是( )。

　　A.零

　　B.无穷大

　　C.期权费.

　　D.标的资产的市场价格

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　　7.下列关于金融期货与金融期权的区别的说法,错误的是(　　)。

　　A.金融期货交易双方的权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

　　B.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者,因无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金

　　C.一般来说,凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易;然而,可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

　　D.一般来说，金融期货的风险大于金融期权

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　　8.银行间债券市场长期债券信用等级划分为(　)

　　A.三等九级

　　B.三等六级

　　C.四等九级

　　D.四等六级

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　　9.根据规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.35%

　　B.40%

　　C. 45%

　　D.50%

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　　10.()使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的街生工具。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具.

　　D.独立衍生工具

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