1.以下对外国债券的描述正确的有()。
I.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
II.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
III.在日本发行的外国债券称为武士债券
IV.在美国发行的外国债券称为扬基债券
A. III、I
B. II、IV
C. II、III、IV
D. III、IV
2.金融期货交易与普通远期交易的区别有()。
I .交易场所和交易组织方式不同
II.交易的监管程度不同
III.远期交易是标准化交易,金融期货的内容可以协商确定
IV.违约风险不同
A. I.I、IV
B. I1I、I
C. I、III、IV
D. I .I、IV
3.公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括( )。
I .将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资
II.不公平地对待其管理的不同基金财产
III.以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
IV.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
A. I、IV
B. II、I
C.I、I
D. II、IV
4.关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是(。
I .融资期限短
I.对市场参与者信誉有较高的要求
III.市场准入严格
IV.利率由双方协商决定
A. I、I.IV
B. I.II.I
C. I、IV
D. II.III、I
5.信用风险会受到发行人的( ) 等因素的影响。
I .经营能力
II. .盈利水平
III.事业稳定程度
IV.规模大小
A. I.I
B. II.III、IV
C. III、IV
D. III.IV
6.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是( )。
I .中国银行
I..上海清算所
III.中央国债登记结算有限责任公司
IV.陆金所
A. I、IV
B. I、I
C. III、IV
D. II、亚
7.某股份有限公司申请在上海证券交易所上市,其股本总额为6亿元,根据规定需要满足的条件有( )。
I .股票经中国证监 会核准已公开发行
II.最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
III.公开发行股份的比例达到25%以上
IV.公开发行股份的比例达到10%以上
A.I、II、I
B. I、I、IV
C.I、II、IV
D. II、I、IV
8.根据资产证券化的地域划分,可以分为( )。
I.离岸资产证券化
II.境内资产证券化
III.国内资产证券化
IV.外国资产证券化
A. I.III、V
B. I、I.IV
C. I、III、IV
D.I.I
9.以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述,正确的有()。
I.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率,通常都会导致证券市场行情上扬
II.如果中央银行提高存款准备金率,通过货币乘数的作用,使货币供应量更大幅度地减少,证券市场趋于下跌
III.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率,通常都会导致证券市场行情下跌
IV.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查,商业银行资金成本增加,市场贴现利率上升,社会信用收缩,证券市场的资金供应减少,使证券市场走势趋软
A. I.II.I
B. I、III、IV
C. I .II.IV
D. I.III、IV
10.国务院证券监督管理机构由()组成。
I.中国证券监督管理委员会.
II.中国证券监督管理委员会的派出机构
III.地方政府金融办
IV.国务院国有资产管理委员会
A.I、I
B. I、II、IV
C.I、I
D. II、III
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