11、在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为()。
Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位梠同，以该价格为成交价
Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅲ.卖出申报价榣低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
Ⅳ.最高卖出申报价格与最低买入申报价位招同，以该价格为成交价
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
12、在资产证券化起到重要作用的当事人包括()。
Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人
Ⅱ.资金和资产存管机构
Ⅲ.信用増级机构
Ⅳ.证券化产品投资者
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
13、债券基金是()
Ⅰ.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
Ⅱ.汇率也会影响基金的收益管理,人在购买国际债券时，旺旺还需要在外汇市场上做套期保值
Ⅲ.收益会受市场利率的影响
Ⅳ.若市场利率上调，其收益将上升
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
14、证券公司开展自营业务的条件包括()。
Ⅰ.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
15、证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括()。
Ⅰ.相关股东(大)会决议Ⅱ.借人次级债务合同Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
16、证券投资基金与股票、债券的区别()是。
Ⅰ.风险水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所筹资金的投向不同Ⅳ.反映的经济关系不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
17、指数基金的优势是()：
Ⅰ.可以作为避险套利的工具
Ⅱ.管理费较低，尤其交易费用较低
Ⅲ.可以完全消除投资组合的非系统风险
Ⅳ.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
18、资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者通常是()。
Ⅰ.政府机关Ⅱ.金融机构Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.个人投资者
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
19、作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。
Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
20、下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。
Ⅰ.佣金Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.管理费
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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