2020年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题（九）

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　　(1)基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过( )。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 20

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　　(2) 直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过( )人。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

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　　(3)中央政府债券通常被视为( )。

　　A: 低风险证券

　　B: 无风险证券

　　C: 风险证券

　　D: 高风险证券

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　　(4) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式不包括( )。

　　A: 向原股东配售股份

　　B: 向特定对象公开募集股份

　　C: 发行可转换公司债券

　　D: 非公开发行股票

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　　(5) 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 1万元以上5万元以下

　　C: 3万元以上10万元以下

　　D: 3万元以上20万元以下

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　　(6) 实践中，金融机构经常采用( )根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A: 客户调查问卷、产品风险评估

　　B: 实地调查、产品风险评估

　　C: 实地调查、充分披露

　　D: 实地调查

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　　(7) 保险公司次级债应向( )发__________行。

　　A: 个人

　　B: 政府

　　C: 合格投资者

　　D: 境外个人投资者

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　　(8) ( )可以发行股票筹资。

　　A: 有限责任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 地方政府

　　D: 金融机构

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　　(9)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

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　　(10) 沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为( )。

　　A: 10%

　　B: 8%

　　C: 7%

　　D: 5%

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