2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选习题（八）

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　　1、(　　)这两种权益证券类型的关键区别在于它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。

　　A.蓝筹股与成长股

　　B.记名股票和与不记名股票

　　C.普通股票与优先股票

　　D.有面额股票与无面额股票

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　　2、我国股票发行的注册制的审核原则是(　　)。

　　A.信息公开原则，对信息披露情况进行事后监管

　　B.信息公开原则，对信息披露情况进行事前监管

　　C.实质性管理原则，强调监管审核

　　D.完全行政审批原则

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　　3、(　　)中国工商银行成立，承担原来由人民银行办理的工商信贷和储蓄业务。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1984年

　　D.1994年

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　　4、商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

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　　5、金融期货产生于20世纪70年代的(　　)市场，目前，金融期货在许多方面已经走在商品期货的前面，占整个期货市场交易量的80%，成为西方金融创新成功的例证。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.法国

　　D.荷兰

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　　6、上市公司非公开发行股票的股票发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

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　　7、(　　)，中国保监会和中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，保险资金直接进入股市获准。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2004年10月24日

　　D.2005年4月29日

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　　8、我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

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　　9、(　　)中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，对创业板上市公司非公开发行股票的行为作出了相关规定。

　　A.2001年3月7日

　　B.2006年5月17 13

　　C.2009年3月31日

　　D.2014年2月11日

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　　10、 (　　)，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。

　　A.2002年5月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

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