2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（五）

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　　1.下列说法错误的是(　　)。

　　A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

　　B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

　　C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

　　D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

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　　2.远期利率协议的参考利率应为经(　　)授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

　　A.中国人民银行

　　B.国家开发银行

　　C.交通银行

　　D.建设银行

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　　3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处(　　)的罚款。

　　A.2万元以上8万元以下

　　B.3万元以上8万元以下

　　C.2万元以上10万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

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　　4.公司债券网下发行一般不超过(　　)个交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是(　　)。

　　A.盈亏恰好抵消

　　B.盈大于亏

　　C.盈小于亏

　　D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

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　　6.关于股票价值的说法错误的是(　　)。

　　A.股票的票面价值又被称为“面值”

　　B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

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　　7.在中小企业板块上市的股票，连续(　　)个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于(　　)万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

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　　8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

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　　9.下列(　　)不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

　　A.收购的方式

　　B.公开发行证券的条件和程序

　　C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

　　D.协议收购的规定

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　　10.下列属于货币政策手段的是(　　)。

　　A.调节税率

　　B.发行国债

　　C.再贴现政策

　　D.增加财政支出

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