2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（三）

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　　1.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

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　　2.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

　　A.规模越来越大

　　B.发行方式趋于市场化

　　C.期限趋于单调化

　　D.市场创新日新月异

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　　3.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

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　　4.关于证券承销，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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　　5.沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

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　　6.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

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　　7.1914年北洋政府颁布的(　　)推动了证券交易所的建立。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券交易所法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

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　　8.深证综合指数以(　　)为样本股。

　　A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

　　B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

　　C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

　　D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

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　　9.金融债券的招投标发行通过(　　)债券发行系统进行。

　　A.中国人民银行

　　B.中国债券登记结算有限责任公司

　　C.中国银监会

　　D.证券交易所

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　　10.(　　)被称为“证券商”。

　　A.证券交易所

　　B.证券服务机构

　　C.证券公司

　　D.证券业协会

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