2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（一）

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　　1、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是(　　)。

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

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　　3、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行(　　)，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利

　　A.管价格、调效率、控规模

　　B.管价格、调节奏、控规模

　　C.管价格、调效率、控质量

　　D.管价格、调节奏、控质量

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　　4、基金类机构投资者的分类有(　　)。

　　A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

　　B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

　　C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

　　D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

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　　5、美国的公司投资者所得优先股股利中有(　　)可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

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　　6、目前国债最长的期限为(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　7、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　8、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　9、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

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　　10、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前(　　)个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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