2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考前预测试题（一）

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　　一、选择题

　　1. 基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

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　　2. 若名义利率为 6%，通货膨胀率为 0.5%，则实际利率应为()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

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　　3. 按照风险因素划分，金融风险不包括( )。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

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　　4. 全面的风险管理的含义不包括( )。

　　A.全过程的风险管理

　　B.全部风险的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

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　　5. 下列有关证券除权除息的说法，错误的是( )。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

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　　6. ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。

　　A.双向报价

　　B.对话报价

　　C.单边报价

　　D.双边报价

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　　7. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

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　　8.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.保荐机构

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　　9. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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　　10. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是( )。

　　A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙

　　B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任

　　C.甲不得对外提供担保和贷款

　　D.甲对外融资

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