2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题（9）

　　1、我国证券市场监管的原则是()

　　I 依法监管原则

　　II 保护投资者利益原则

　　III “三公”原则

　　IV 监管与自律相结合原则

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则 (2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则 (4)监管与自律相结合原则.

　　2、基金托管费的计提通常是()。

　　I 逐日计算并累计

　　II 逐月计算并累计

　　III 按月支付

　　IV 按季支付

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金托管费逐日计算并累计、按月支付。

　　3、关于欧洲债券，以下说法正确的有( )

　　I 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　II 欧洲债券是在20世纪30年代出现的

　　III 欧洲债券是国际债券的一种

　　IV 欧洲债券市场以众多创新品种而著称

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　欧洲债券是在20世纪60年代初随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。

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　　4、填写证券名称的方法有( )

　　I 全称

　　II 简称

　　III 缩写

　　IV 代码

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

　　5、股票收益主要来自( )

　　I 股份公司

　　II 股票流通

　　III 利率的降低

　　IV 法定存款准备金率的降低

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股票收益主要来自股份公司和股票流通。

　　6、金融期货与金融期权的区别有()。

　　Ⅰ 基础资产不同

　　Ⅱ 交易者权利与义务的对称性不同

　　Ⅲ 履约保证不同

　　Ⅳ 现金流转不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融期货与金融期权的区别： (1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。

　　7、金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。

　　I 债券

　　II 股票

　　III 银行定期存款单

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的基础产品不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。

　　8、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )

　　I 附息债券

　　II 息票累积债券

　　III 贴现债券

　　IV 金融债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为附息债券、息票累积债券、贴现债券。

　　9、上海证券交易所的成分指数类包括( )

　　Ⅰ上证50指数

　　Ⅱ上证100指数

　　Ⅲ上证180指数

　　Ⅳ上证380指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上海证券交易所的成分指数类包括上证50指数、上证180指数、上证380指数。

　　10、无记名股票的特点包括()

　　I 股东权利归属股票的持有人

　　II 认购股票时要求一次缴纳出资

　　III 转让相对简便

　　IV 安全性较差

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。