2019年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺提分题（十）

　　【知识点】证券市场投资者

　　1.关于证券市场投资者的表述，说法错误的是(　)。

　　A.证券投资者是证券市场的资金供给者

　　B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性

　　C.证券市场投资者具有集中性和流动性的特点

　　D.证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券市场投资者。证券市场投资者具有分散性和流动性的特点。

　　2.证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类，机构投资者主要有(　)。

　　Ⅰ.金融机构

　　Ⅱ.企业

　　Ⅲ.事业单位

　　Ⅳ.社会团体

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券市场投资者的分类。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

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　　3.下列关于我国证券市场投资者的结构及演化说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.第一阶段(1990-1996年)，机构投资者的投资行为缺乏规范

　　Ⅱ.第二阶段(1996-2000年)，中小投资者处于弱势地位

　　Ⅲ.第三阶段(2001-2005年)，证券投资基金进入快速发展时期

　　Ⅳ.第四阶段(2005年以后)，以机构投资者为主体

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。第四阶段(2005年以后),以个人投资者为主体。

　　4.机构投资者的特点表现为(　)。

　　Ⅰ.投资管理专业化

　　Ⅱ.投资结构组合化

　　Ⅲ.投资收益扩大化

　　Ⅳ.投资行为规范化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查机构投资者的特点。机构投资者的特点表现为：(1)投资管理专业化;(2)投资结构组合化;(3)投资行为规范化。

　　5.关于政府机构类投资者的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.政府机构类投资者是指进行证券投资的政府机构

　　Ⅱ.政府机构参与证券投资的主要目的是获取利息、股息等投资收益

　　Ⅲ.政府机构参与证券投资的主要目的是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　Ⅳ.政府机构是证券市场上最活跃的机构投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查政府机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者。

　　6.一般认为，SWFs具有的显著特征表现在(　)。

　　Ⅰ.由政府拥有、控制与支配的

　　Ⅱ.追求高风险高收益

　　Ⅲ.由金融机构拥有、控制与支配

　　Ⅳ.追求风险调整后的回报最大化目标

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查主权财富基金。一般认为，SWFs具有两个显著的特征：一是由政府拥有、控制与支配的，二是追求风险调整后的回报最大化目标。

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.30%

　　B.90%

　　C.20%

　　D.60%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查合格境外机构投资者。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。