2019年证券从业资格考试金融市场基础知识章节精选题（九）

　　1、1998年美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。

　　A.费纳蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.费舍

　　D.法默

　　答案：A

　　2、某上市公司发行新股时，其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　3、买入看涨期权最大的损失是()

　　A.零

　　B.无穷大

　　C.期权费

　　D.标的资产的市场价格

　　答案：C

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！

　　4、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()。

　　A.成交

　　B.过户

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　5.债券质押式回购的计价单位是()。

　　A.每百元债券面值

　　B.每百元资金到期年收益

　　C.每百元面值债券的市场价格

　　D.每百元面值债券的到期购回价格

　　【答案】B

　　6.根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资可以()投资风险。

　　A.不变

　　B.不确定

　　C.提高

　　D.降低

　　【答案】D

　　7.转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管()上市交易。

　　A.第五个交易日

　　B.当日

　　C.下一交易日

　　D.第三个交易日

　　【答案】C

　　8.我国创业板正式启动于()年10月。

　　A.2012年

　　B.2011年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　【答案】C

　　9.我国证券交易所的决策机构是()。

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监事会

　　D.总经理办公室

　　【答案】A

　　10.下列关于委托指令，说法正确的是()。

　　A.指令日期需要精确到小时

　　B.指令日期是客户委托买卖的日期

　　C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

　　D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

　　【答案】D

　　11.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在()注册。

　　A.证券业协会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.银行间市场交易商协会

　　【答案】C

　　12.下列属于货币衍生工具的是()。

　　A.股票指数期权

　　B.股票期货

　　C.利率互换

　　D.远期外汇合约

　　【答案】D

　　13.当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是()。

　　A.盈余资金

　　B.盈余单位

　　C.赤字资金

　　D.赤字单位

　　【答案】B

　　14.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　【答案】C

　　15、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A.可以变更和撤销

　　B.可以变更，但不得撤销

　　C.既不能变更，也不得撤销

　　D.不能变更，但可以撤销

　　参考答案：D