2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（十五）

　　1、金融市场以()为交易对象。

　　 A.实物资产

　　 B.货币资产

　　 C.金融资产

　　 D.无形资产

　　正确答案： C， 解析 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。

　　2、金融市场的核心内容是()。

　　 A.金融产品

　　 B.金融产品交易

　　 C.金融机构

　　 D.金融市场参与者

　　正确答案： B， 解析 金融市场的核心内容是金融产品交易。

　　3、一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　 A.国际贷款

　　 B.银行资金调拨

　　 C.国际证券投资

　　 D.国际直接投资

　　正确答案： A， 解析 国际贷款是指一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。

　　4、()年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。

　　 A.1949

　　 B.1979

　　 C.1984

　　 D.1990

　　正确答案： D， 解析 1990年11月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　5、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。

　　 A.时间优先

　　 B.价格优先

　　 C.价格优先、时间优先

　　 D.时间优先、价格优先

　　正确答案： C， 解析

　　证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。

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　　6、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为()。

　　 A.主板

　　 B.二板

　　 C.中小板

　　 D.创业板

　　正确答案： C， 解析 中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　7、我国深圳证券交易所规定的开盘集合竞价时间为()。

　　 A.9：15～9：25

　　 B.9：25～9：30

　　 C.9：00～9：30

　　 D.9：30～11：30

　　正确答案： A， 解析 深圳证券交易所、上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间都是每个交易日的9：15～9：25。

　　8、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

　　 A.社会保障税;社会保险基金

　　 B.社会保障税;企业年金

　　 C.社会保险基金;社会保障基金

　　 D.社会保险基金;企业年金

　　正确答案： B， 解析 在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　9、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为()。

　　 A.地区性失业

　　 B.结构性失业

　　 C.摩擦性失业

　　 D.季节性失业

　　正确答案： C， 解析 当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时，就产生了摩擦性失业。

　　10、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

　　 A.自销

　　 B.助销

　　 C.包销

　　 D.代销

　　正确答案： C， 解析 证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　11、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是()。

　　 A.证券自营业务

　　 B.证券资产管理业务

　　 C.融资融券业务

　　 D.证券公司中间介绍业务

　　正确答案： D， 解析 证券公司中间介绍(IB)业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

　　12、证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　 A.5%

　　 B.10%

　　 C.15%

　　 D.20% 正确答案：

　　B， 解析 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　13、整个证券市场的核心是()。

　　 A.证券发行人

　　 B.证券交易所

　　 C.中国证监会

　　 D.国务院

　　正确答案： B， 解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　14、单个企业年金基金投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的()。

　　 A.5%

　　 B.10%

　　 C.15%

　　 D.30%

　　正确答案： D，

　　解析 企业年金基金资产以投资组合为单位，单个投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

　　15、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　 A.1984

　　 B.1986

　　 C.1987

　　 D.1990

　　正确答案： C， 解析 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　16、证券市场上最活跃的机构投资者是()。

　　 A.商业银行

　　 B.证券经营机构

　　 C.保险公司

　　 D.基金公司

　　正确答案： B， 解析

　　证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。

　　17、证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

　　 A.证券实名制

　　 B.货银对付的交收制度

　　 C.净额结算制度

　　 D.统一结算制度

　　正确答案： D， 解析 证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

　　18、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

　　 A.保护基金

　　 B.投资基金

　　 C.开放式基金

　　 D.封闭式基金

　　正确答案： A， 解析 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　19、下列关于股票性质的描述中，错误的是()。

　　 A.股票是有价证券、要式证券

　　 B.股票是证权证券、资本证券

　　 C.股票是综合权利证券

　　 D.股票是物权证券、债权证券

　　正确答案： D， 解析 股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　20、小李观察到最近股票价格由于政治事件而发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

　　 A.流动性

　　 B.期限性

　　 C.风险性

　　 D.收益性

　　正确答案： C， 解析 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。政治事件带来的股票价格波动使股票投资收益的不确定性增加，即风险性增加。