2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（七）

　　[选择题]

　　1、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

　　A.扩散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不确定性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

　　2、证券发行市场又称为( )。

　　A.货币市场

　　B.一级市场

　　C.二级市场

　　D.有形市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　3、整个证券市场的核心是()。

　　A.证券发行人

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

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　　4、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。

　　A.存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　正确答案是：A，

　　解析

　　同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

　　5、普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.公司职工大会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　6、流通市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.原生市场

　　C.交易市场

　　D.二级市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　流通市场又被称为二级市场、次级市场。

　　7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.公允原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　8、从狭义的货币政策看，货币政策的制定者是( )。

　　A.中央政府

　　B.商业银行

　　C.财政部

　　D.中央银行

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从狭义的货币政策看，货币政策的制定者是中央银行。

　　9、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　11、( )体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.资产重组

　　D.收购兼并

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　12、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

　　A.债权债务

　　B.所有权、使用权

　　C.权利义务

　　D.转让权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

　　13、以下不属于直接融资的是()

　　A.商业信用

　　B.国家信用

　　C.银行信用

　　D.个人信用

　　正确答案是：C，

　　解析

　　直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。

　　银行信用属于间接融资。

　　14、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　正确答案是：B，

　　解析

　　相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。

　　15、金融衍生工具按产品形态分类，可以分为()

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B.货币衍生工具和信用衍生工具

　　C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.金融远期合约和金融期货

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的不确定性。

　　17、()是金融衍生工具市场最显著的特征之一。

　　A.风险性

　　B.虚拟性

　　C.高收益性

　　D.杠杆性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　杠杆性是金融衍生工具市场最显著的特征之一。

　　18、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

　　A.资本公积

　　B.股本

　　C.盈余公积

　　D.留存收益

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　19、只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

　　A.评价发行

　　B.溢价发行

　　C.折价发行

　　D.等价发行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　溢价发行指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式。

　　20、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为()

　　A.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

　　B.股权类期权和货币期权

　　C.利率期权和互换期权

　　D.看涨期权和看跌期权

　　正确答案是：D，

　　解析

　　根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。