2019年证券从业资格证金融市场基础知识复习试题（十三）

　　1.以下()股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。

　　①审批制

　　②审定制

　　③核准制

　　④注册制

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.④

　　2.公开发行股票的优点有()

　　①募集资金潜力大

　　②集中股权办大事

　　③提高企业商誉

　　④发行费用较高

　　⑤增强股票流动性

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②⑤

　　D.①③⑤

　　3.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的

　　上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

　　A.最近三个会计年度连续盈利

　　B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

　　C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

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　　4.上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

　　A.前次募集资金使用情况需要进行披露

　　B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

　　C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

　　D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

　　5.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　6.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。

　　A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B.便于股票分割

　　C.发行价格灵活

　　D.有发行价格的最低界限

　　7.我国公司获得利润的分配顺序为()。

　　①提取法定盈余公积

　　②提取任意盈余公积

　　③缴纳企业所得税

　　④弥补亏损

　　⑤分配现金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　8.关于国家股，下列说法错误的是()。

　　A.国家股不能转让

　　B.是国有股权的组成部分

　　C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算

　　D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认

　　9.境外上市外资股包括()。

　　①C 股

　　②N 股

　　③H 股

　　④S 股

　　⑤B 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　10.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。

　　①国家股

　　②公司股

　　③法人股

　　④外资股

　　⑤有限售条件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　11.公开发行股票数量在 2 000 万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定

　　发行价格。

　　A.网下投资者询价

　　B.向目标投资者询价

　　C.向战略投资者询价

　　D.直接定价

　　12.上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。

　　①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

　　②上市公司被其他公司实施控股合并

　　③上市公司股东大会决议公司解散

　　④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布

　　等发生变化，不再具备上市条件 A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　13.以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

　　A.定期交易

　　B.连续交易

　　C.指令驱动

　　D.报价驱动

　　14.证券账户的子账户包括()。

　　①人民币普通股票账户

　　②人民币特种股票账户

　　③全国中小企业股份转让系统账户

　　④封闭式基金账户

　　⑤开放式基金账户

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　15.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不

　　限”的是()。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.香港证券交易所