2019年证券从业资格证金融市场基础知识复习试题（十二）

　　1.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。

　　①不特定的社会公众投资者

　　②特定的社会公众投资者

　　③公开发行债券

　　④非公开发行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　2.下面对上市公司再融资描述错误的是( )。

　　A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

　　B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

　　C.定向增发不会直接影响公司原股东利益

　　D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

　　3.金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。

　　①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

　　②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让

　　③我国金融债券的发行对象主要是个人

　　④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为( )。

　　①投机型

　　②稳健型

　　③冒险型

　　④中庸型

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　5.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过( )家，特大型公司发行时，可以适.当增加战略投资者的家数。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　6.证券市场融资活动的方式主要包括( )。

　　①股票融资

　　②债券融资

　　③投资基金融资

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

　　7.证券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

　　A.公司(企业)和个人投资者

　　B.资金盈余单位和赤字单位

　　C.证券发行单位和证券投资单位

　　D.证券公司和普通投资者

　　8.下列对证券市场融资活动特征描述正确的是( )。

　　A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

　　B.证券公司可以充当权利义务主体

　　C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现

　　D.证券市场融资是一种间接融资

　　9政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来( )。

　　①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

　　②兴建大型基础设施项目

　　③实施某项特殊政策

　　④弥补战争费用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　10.下面关于中央银行表述错误的是( )。

　　A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构

　　B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票;中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

　　D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

　　11.下面关于机构投资者的描述，正确的有( )。

　　①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量

　　②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善

　　③机构投资者的志求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程

　　④通过发展机构投资，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12.在机构投资者中，( )是证券市场上最活跃的投资者。

　　A.证券经营机构

　　B.银行业金融机构

　　C.保险经营机构

　　D.其他金融机构

　　13.按照《人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有( )。

　　①从事信托投资业务

　　②从事证券经营业务

　　③向非自用不动产投资

　　④向非银行金融机构和企业投资

　　⑤利用自有资金买卖债券

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①②③④⑤

　　14.QDII 可以投资于下面( )金融产品或工具。

　　①银行存款

　　②政府债券

　　③远期合约、互换

　　④回购协议

　　A. ①②

　　B. ①③

　　C. ①②③

　　D. ①②③④

　　15.合格投资者应在每个会计年度结束后( )个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6