2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（十五）

　　第1题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A、定向资产管理合同

　　B、集合资产管理合同

　　C、限定性资产管理合同

　　D、非限定性资产管理合同

　　正确答案： A

　　【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　第2题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　第3题、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　A、董事会秘书

　　B、总经理秘书

　　C、股东大会

　　D、财务负责人

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　第4题、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

　　A、提供虚假财务会计报告罪

　　B、欺诈发行股票、债券罪

　　C、内幕交易

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

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　　第5题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

　　A、5 个

　　B、10 个

　　C、15 个

　　D、20 个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　第6题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第7题、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、认沽权

　　D、认购权

　　正确答案： C

　　【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。

　　第8题、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

　　A、非累积优先股

　　B、累积优先股

　　C、参与优先股

　　D、非参与优先股

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是非累积优先股的定义。

　　第9题、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A、全国人大

　　B、国务院

　　C、全国人大常务委员会

　　D、中国人民银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　第10题、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A、网上

　　B、网下

　　C、内部

　　D、外部

　　正确答案： B

　　【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　第11题、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　第12题、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案： B

　　【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　第13题、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。

　　A、金融机构的去杠杆化

　　B、放松金融管制

　　C、金融监管的改革

　　D、金融创新

　　正确答案： B

　　【专家解析】自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。

　　第14题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、10 亿元

　　B、20 亿元

　　C、50 亿元

　　D、60 亿元

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　第15题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正确答案： A

　　【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。