2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（四）

　　1.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。

　　A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B.便于股票分割

　　C.发行价格灵活

　　D.有发行价格的最低界限

　　3.我国公司获得利润的分配顺序为()。

　　①提取法定盈余公积

　　②提取任意盈余公积

　　③缴纳企业所得税

　　④弥补亏损

　　⑤分配现金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

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　　4.关于国家股，下列说法错误的是()。

　　A.国家股不能转让

　　B.是国有股权的组成部分

　　C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算

　　D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认

　　5.境外上市外资股包括()。

　　①C 股

　　②N 股

　　③H 股

　　④S 股

　　⑤B 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　6.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。

　　①不特定的社会公众投资者

　　②特定的社会公众投资者

　　③公开发行债券

　　④非公开发行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　7.下面对上市公司再融资描述错误的是( )。

　　A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

　　B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

　　C.定向增发不会直接影响公司原股东利益

　　D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

　　8.金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。

　　①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

　　②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让

　　③我国金融债券的发行对象主要是个人

　　④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　9.根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为( )。

　　①投机型

　　②稳健型

　　③冒险型

　　④中庸型

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　10.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过( )家，特大型公司发行时，可以适.当增加战略投资者的家数。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11.公开发行股票数量在 2 000 万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

　　A.网下投资者询价

　　B.向目标投资者询价

　　C.向战略投资者询价

　　D.直接定价

　　12.上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。

　　①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

　　②上市公司被其他公司实施控股合并

　　③上市公司股东大会决议公司解散

　　④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　13.以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

　　A.定期交易

　　B.连续交易

　　C.指令驱动

　　D.报价驱动

　　14.证券账户的子账户包括()。

　　①人民币普通股票账户

　　②人民币特种股票账户

　　③全国中小企业股份转让系统账户

　　④封闭式基金账户

　　⑤开放式基金账户

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　15.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.香港证券交易所