2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（九）

　　1、下列不属于欺诈客户行为的是( )。

　　A. 合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

　　B. 未经客户委托，假借客户名义买卖证券

　　C. 利用传播媒介误导投资者的信息

　　D. 未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　【正确答案】A

　　2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问

　　的情形是( )。

　　A. 最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　B. 最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　C. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到 3%

　　E.

　　【正确答案】B

　　3、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

　　A. 蓝筹股

　　B. 红筹股

　　C. 金牛股

　　D. 绩优股

　　【正确答案】A

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　　4、下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是( )。

　　A. 股票必须采用纸面形式

　　B. 股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

　　C. 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　D. 股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

　　【正确答案】C

　　5.投资者把表明自己的意向，但是不能直接点击确认成交的是()。

　　A小额报价

　　B对话报价

　　C双向报价

　　D公开报价

　　【正确答案】D

　　6、在不采用信用交易的情况下，投资者( )。

　　A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券

　　B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信

　　C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓

　　D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券

　　【正确答案】D

　　7.银行债券的主要投资者是()。

　　A地方政府

　　B证券公司

　　C商业银行

　　D保险公司

　　【正确答案】C

　　8、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参

　　与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构

　　Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

　　Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

　　Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　9、股票发行监管制度包括( )。

　　Ⅰ.审批制

　　Ⅱ.审定制

　　Ⅲ.核准制

　　Ⅳ.注册制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　10、在西方货币政策传导机制理论中，托宾 q 理论的传导机制基本思路是( )。

　　Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本

　　Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本

　　Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

　　Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　11.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()收入暂不征收企业所得税。

　　Ⅰ.买卖股票差价收入

　　Ⅱ.买卖债券差价收入

　　Ⅲ.股权股息、红利收入

　　IV.债券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　12.无限售条件股份包括()。

　　Ⅰ.境内上市外资股

　　Ⅱ.国家持股

　　Ⅲ.境外上市外资股

　　Ⅳ.国有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　13.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是()。

　　Ⅰ.期货购买者

　　Ⅱ.期权出售者

　　Ⅲ.期权购买者

　　IV.期货出售者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　14.按照风险因素划分，金融风险不包括()。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

　　【正确答案】A

　　15.()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFIl

　　【正确答案】D