2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（四）

　　第 1 题：申请证券投资咨询从业资格注册资本为()万元。

　　A :200

　　B :100

　　C :500

　　D :300

　　答案：B

　　解题思路：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有 100 万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件

　　本题考查重点：教材的第二章第三节：对证券、期货投资咨询机构的管理

　　第 2 题：信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A ：3 B ：5 C ：7 D ：10

　　答案：C

　　解题思路：信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　本题考查重点：教材的第二章第三节: 我国证券公司的监管制度及具体要求

　　第 3 题：转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后( )用于交易。

　　A ：2 个交易日后

　　B ：3 个交易日后

　　C ：当天

　　D ：下一个交易日

　　答案：D

　　解题思路：转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后下一交易日用于交易

　　本题考查重点：教材的第四章第三节：债券转托管业务的定义及条件

　　第 4 题：我国现阶段采取的融资方式是()。

　　A ：完全直接融资

　　B ：间接融资为主，直接融资为辅

　　C ：直接融资与间接融资同等地位

　　D ：直接融资为主，间接融资为辅

　　答案：B

　　解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　本题考查重点：教材第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式和特征

　　第 5 题：上海证券交易所托管制度的特点是( )。

　　A ：投资者的证券托管是自动实现

　　B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

　　C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

　　D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起

　　答案：D

　　解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

　　本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容

　　第 6 题： 外国债券的特点是( )。

　　A ：债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家

　　B ：债券发行人和发行市场属于一个国家，债券的面值货币属于另外一个国家

　　C ：债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　D ：债券发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

　　答案：C

　　解题思路：外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。

　　本题考查重点：教材第四章第一节：外国债券和欧洲债券的概念和特点

　　第 7 题：由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

　　A：场内交易市场

　　B：柜台交易市场

　　C：场外交易市场

　　D：店头交易市场

　　答案：A

　　解题思路：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：场内交易市场

　　第 8 题：银行业金融机构可以用( )买卖政府债券和金融债券。

　　A：盈利资金

　　B：自有资金

　　C：受托资金

　　D：客户存款

　　答案：B

　　解题思路：银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券市场投资者的概念、特点及分类

　　第 9 题：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A：信贷

　　B：储蓄

　　C：股票

　　D：信托

　　答案：D

　　解题思路：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

　　本题考查的重点：教材的第二章第三节：证券金融公司从事转融通业务的管理

　　第 10 题：从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A：保护投资者利益

　　B：证券经营机构的不断壮大

　　C：保证证券交易价格上的稳定

　　D：保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　答案：A

　　解题思路：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　本题考查的重点：教材的第二章第五节：证券市场监管的意义和原则