2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题（七）

　　一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

　　A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

　　B.资本市场的初步建立

　　C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立

　　D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

　　2. 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

　　A.货币基金

　　B.债券基金

　　C.股票基金

　　D.认股权证基金

　　3. 下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是( )。

　　A.审批制

　　B.注册制

　　C.备案制

　　D.核准制

　　4.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和( )。

　　A.债券市场;权益市场

　　B.一级市场;二级市场

　　C.货币市场;资本市场

　　D.证券市场;非证券金融市场

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　　5. LIBOR 指的是( )。

　　A.美国联邦基金利率

　　B.伦敦银行同业拆借利率

　　C.香港银行同业拆借利率

　　D.上海银行间同业拆放利率

　　6.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是( )。

　　A.银行间同业拆借市场

　　B.票据贴现市场

　　C.银行间债券市场

　　D.证券市场

　　7. 中央银行是银行的银行，是指中央银行( )。

　　A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

　　B.监管商业银行与其他金融机构

　　C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量

　　D.政府提供贷款

　　8. 下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.人民币汇率上升

　　B.宏观经济发展状况不佳

　　C.央行宣布增发长期建设用国债

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　9.( )是商业银行业务活动的总括性反应。

　　A.现金流量表

　　B.资产负债表

　　C.利润表

　　D.所有者权益变动表

　　10.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

　　A.公司(企业)和个人投资者

　　B.资金盈余单位和赤字单位

　　C.证券发行单位和证券投资单位

　　D.证券公司和普通投资者

　　11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.公开招标

　　D.银行发售

　　12.王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。

　　A.参与性

　　B.风险性

　　C.永久性

　　D.流动性

　　13.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。

　　A.银行存款

　　B.外国政府债券

　　C.国债

　　D.企业(公司)债

　　14.按照《人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括( )。

　　A.合法

　　B.安全

　　C.谨慎

　　D.高效

　　15. 自律性组织包括证券交易所和( )。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　16.( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券资产管理业务

　　17.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　18.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　19.股票属于以下( )类型的证券。

　　A.物权证券

　　B.债权证券

　　C.证权证券

　　D.权证证券

　　20.丙公司是家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为( )。

　　A.内资股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.政策股