2019年证券从业资格证金融市场基础知识多项选择题（一）

　　(1) 证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

　　A: 股份制

　　B: 公司制

　　C: 合伙制

　　D: 会员制

　　答案:B,D

　　解析:

　　证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

　　(2)股票应载明的事项主要包括( )。

　　A: 公司名称

　　B: 公司成立的日期

　　C: 股票种类

　　D: 票面金额

　　答案:A,B,C,D

　　解析:《人民共和国公司法》规定，

　　股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

　　(3) 信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括( )。

　　A: 信托关系人

　　B: 信托委托人

　　C: 信托受托人

　　D: 信托受益人

　　答案:B,C,D

　　解析: 信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。

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　　(4) 债券的开户合同应包括( )。

　　A: 受托人的身份证号码

　　B: 委托人的真实姓名

　　C: 确立开户合同的有效期限

　　D: 委托人与证券公司之间的权利和义务

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。

　　(5) 下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。

　　A: 流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

　　B: 流通国债的转让一般在证券市场上进行

　　C: 非流通国债不能自由转让，通常必须记名

　　D: 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　答案:B,D

　　解析: A项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;C项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

　　(6) 与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )。

　　A: 远期合同交易买卖双方必须签订远期合同

　　B:远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时问，通常有较长的间隔

　　C: 远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立

　　D: 远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现货交易则无此必要。(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上，而现货交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序，而现货交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

　　(7) 下列选项中，属于社会公益基金的有( )。

　　A: 教育发展基金

　　B: 养老保险基金

　　C: 福利基金

　　D: 文学奖励基金

　　答案:A,C,D

　　解析:社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。B项属于社会保险基金。

　　(8) 下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。

　　A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　C:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(9) 对基金投资进行限制的主要目的有( )。

　　A: 降低风险

　　B: 避免基金操纵市场

　　C: 发挥基金引导市场的积极作用

　　D: 增加基金资产的收益水平

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)

　　避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。

　　(10) 下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。

　　A:受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

　　B: 受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

　　C: 受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

　　D: 受到其他境内外自律组织的处分

　　答案:A,C,D

　　解析: B项属于警示信息。

　　(11) 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。

　　A: 发起人

　　B: 特定目的机构或特定目的受托人

　　C: 资金和资产存管机构

　　D: 信用增级机构和信用评级机构

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　资产证券化交易的当事人除A、B、C、D四项外，还包括承销人和证券化产品投资者等。

　　(12)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。

　　A: 责令停业整顿

　　B: 撤销经营证券业务许可

　　C: 撤销

　　D: 指定其他机构托管、接管

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。

　　(13) 会员制证券交易所设立的机构有( )。

　　A: 董事会

　　B: 理事会

　　C: 会员大会

　　D: 监察委员会

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

　　(14)债券的有价证券属性主要表现为( )。

　　A: 债券可赎回

　　B: 债券本身有一定的面值.

　　C: 持有债券可按期取得利息

　　D: 债券是虚拟资本

　　答案:B,C

　　解析:债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

　　(15) 商业银行的风险对冲分为( )。

　　A: 自我对冲

　　B: 市场对冲

　　C: 内部对冲

　　D: 外部对冲

　　答案:A,B

　　解析: 商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

　　(16)银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。

　　A: 质押式回购业务

　　B: 买断式回购业务

　　C: 开放式回购业务

　　D: 抵押式回购业务

　　答案:A,B,C

　　解析:在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。

　　(17) 金融风险的来源有( )。

　　A: 风险评估

　　B: 风险管理

　　C: 风险暴露

　　D: 影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

　　答案:C,D

　　解析:

　　金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

　　(18) 普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。

　　A: 股份公司只能用留存收益支付红利

　　B: 红利的支付不能减少其注册资本

　　C: 红利的支付可以适当减少其注册资本

　　D: 公司在无力偿债时不能支付红利

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利。

　　(19)国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是( )。

　　A: 基金兴华

　　B: 基金金泰

　　C: 基金安信

　　D: 基金开元

　　答案:B,D

　　解析:1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　(20) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　A: 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B: 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C: 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　答案:C,D

　　解析:

　　设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。