2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前冲刺题（9）

　　1. 下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　【答案】D

　　【解析】操纵市场的行为包括(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括 D 项。

　　2.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

　　A. 国务院证券监督管理机构指定

　　B. 证券公司所在地

　　C.省级以上

　　D.证券交易所指定

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　端午聚“惠”！证券从业课程99元起，题库22元，加入证券从业交流群：1018359976 ，详情咨询老师购课！

　　2. 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30 个工作日

　　B.45 个工作日

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　【答案】B

　　【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 45 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　3. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

　　A. 风险收益匹配

　　B. 客观原则

　　C. 公正原则

　　D. 诚实信用原则

　　【答案】A

　　【解析】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　10. 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　【答案】D

　　【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60 亿元。

　　11. .( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证监会派出机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券交易所

　　【答案】C

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　12. .根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为

　　严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

　　A.3～5 年

　　B.5～10 年

　　C.10～15 年

　　D.终身

　　【答案】B

　　【解析】参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　13. .期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A.1 万元以上 5 万元以下

　　B.1 万元以上 10 万元以下

　　C.5 万元以上 10 万元以下

　　D.5 万元以上 20 万元以下

　　【答案】B

　　【解析】期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　14.发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.二板市场

　　D.三板市场

　　【答案】A

　　【解析】发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

　　15.金融市场的配置功能表现在三个方面()

　　Ⅰ.资源配置

　　Ⅱ.财富再分配

　　Ⅲ.风险再分配

　　Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】金融市场的配置功能表现在三个方面:资源配置、财富再分配、风险再分配。