1、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。
A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
2、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
3、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。
A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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4、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。
A、赤字国债
B、特别债券
C、国家建设债券
D、重点建设债券
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
5、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。
A、隐蔽性
B、扩散性
C、不确定性
D、周期性
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
6、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A、实业
B、有价证券
C、房地产
D、第三产业
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
1、以下关于货银对付交收制度的表述，正确的是()。Ⅰ.货银对付制度可防范本金风险Ⅱ.通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收Ⅲ.货银对付制度是“一手交钱、一手交货”Ⅳ.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
2、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。Ⅰ.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券Ⅱ.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券Ⅲ.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券Ⅳ.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
3、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
4、下列选项中，属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
5、关于最低结算备付金限额表述正确的是()。Ⅰ.最低备付可用于完成交收，但不能划出Ⅱ.中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额Ⅲ.对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收Ⅳ.结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
6、下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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