2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（10）

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1、基金管理人由依法设立的()担任。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、信托投资公司

　　D、基金管理公司

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、银行间柜台市场

　　D、银行间债券市场

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A、中国证监会

　　B、国务院

　　C、财政部

　　D、中国证监会与财政部

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

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法律法规	2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷（一）	在线测试
	2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷（二）	在线测试
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金融市场基础知识	2019年6月证券从业资格考试金融市场基础知识预测卷（一）	在线测试
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　　4、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　5、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

　　A、反对

　　B、表决议案二

　　C、所投表决票数

　　D、表决申报撤单

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　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1、下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　2、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　3、以下关于基金利润的表述，正确的是()。Ⅰ.本期利润不包括未实现的证券资产估值增值或者减值Ⅱ.基金未分配利润的已实现部分可以全部进行利润分配Ⅲ.基金未分配利润的未实现部分不可以进行利润分配Ⅳ.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末未分配利润等于期末可供分配利润

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　4、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ.证券投资咨询Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券自营

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见