2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（3）

　　第1题、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

　　A、基金资产总值

　　B、基金负债

　　C、基金份额净值

　　D、基金资产净值

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　第2题、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、永久性

　　正确答案： C

　　【专家解析】流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。

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　　第3题、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

　　第4题、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

　　A、证券交易所

　　B、地方登记公司

　　C、证券公司

　　D、证券业协会

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务.

　　第5题、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()(T日为申购日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案： B

　　【专家解析】验资及配号在T+1日。

　　第6题、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

　　A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　正确答案： C

　　【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　第7题、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

　　正确答案： B

　　【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第8题、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A、发行量加权股价指数

　　B、金融股发行量加权股价指数

　　C、电子股发行量加权股价指数

　　D、产业分类股价指数

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　第9题、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

　　A、参与意识

　　B、理性投资

　　C、买者自负

　　D、股市有风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

　　第10题、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。

　　A、只需缴纳印花税

　　B、按规定缴纳手续费和印花税

　　C、只需缴纳佣金

　　D、不需缴纳印花税

　　正确答案： B

　　【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

　　第11题、投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A、国际贷款

　　B、国际证券投资

　　C、保值性资本流动

　　D、投机性资本流动

　　正确答案： D

　　【专家解析】投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　第12题、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。

　　A、按竞价决定

　　B、按抽签决定

　　C、按价格优先

　　D、按时间优先

　　正确答案： B

　　【专家解析】认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。

　　第13题、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　第14题、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A、选择权的性质

　　B、合约所规定的履约时间的不同

　　C、金融期权基础资产性质的不同

　　D、协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案： B

　　【专家解析】金融期权的分类：(1)按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。(2)根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。(3)根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　第15题、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

　　A、1000张

　　B、2000张

　　C、5000张

　　D、10000张

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

　　第16题、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

　　第17题、在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

　　A、国家发改委

　　B、行业管理部门

　　C、省发展改革部门

　　D、计划单列市发展改革部门

　　正确答案： B

　　【专家解析】在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。

　　第18题、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

　　A、公司资本公积金

　　B、股本账户

　　C、盈余公积

　　D、留存收益

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　第19题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的()架构设立和运行。

　　A、业务决策机构--董事会--分支机构

　　B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

　　C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

　　D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

　　第20题、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

　　A、证券经纪业务

　　B、证券委托业务

　　C、证券自营业务

　　D、证券资产管理业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。