2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（9）

　　1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　2.金融衍生工具可以按照( )分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基础工具种类

　　B.自身交易方式

　　C.产品形态

　　D.交易场所

　　3.金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为( )。

　　①货币衍生工具

　　②利率衍生工具

　　③结构化金融衍生工具

　　④股权类产品的衍生工具

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　4.( )是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期权

　　C.金融期货

　　D.金融互换

　　5.下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是( )。

　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机

　　B.20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　C.金融机构的利润驱动

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　6.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在( )。

　　①交易对象不同

　　②交易目的不同

　　③交易价格的含义不同

　　④交易方式不同

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　7.金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为( )。

　　A.每日价格波动限制及断路器规则

　　B.保证金制度

　　C.无负债的每日结算制度

　　D.集中交易

　　8.( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

　　A.强行平仓制度

　　B.强制减仓制度

　　C.限仓制度

　　D.集中交易制度

　　9.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为( )。

　　A.上一交易日最高价的±10%

　　B.上一交易日结算价的±10%

　　C.上一交易日最高价的±2%

　　D.上一交易日结算价的±2%

　　10.( )是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

　　A.风险规避

　　B.套利

　　C.套期保值

　　D.风险规划

　　11.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是( )。

　　A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同

　　B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵销，使套期保值者避免承担风险损失

　　C.空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

　　D.期货交易的对象是标准化产品

　　12.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

　　A.套期

　　B.掉期

　　C.期权

　　D.互换

　　13.信用违约互换(CDS)的危险来自( )。

　　①具有较高的杠杆性

　　②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具

　　③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易

　　④期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.下列关于金融期权的定义说法正确的有( )。

　　①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

　　②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

　　③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务

　　④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　15.关于金融期权下列说法中错误的是( )。

　　A.金融期权交易双方的权利与义务存在明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利