2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（8）

　　1、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括()。

　　A、保持独立、客观

　　B、建立和完善投资对象备选库制度

　　C、建立严密的研究工作业务流程

　　D、建立研究与交易之间的交流制度

　　正确答案：D

　　【专家解析】应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

　　A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　正确答案：C

　　【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

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　　3、()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A、债券账户

　　B、A股账户

　　C、转债账户

　　D、基金账户

　　正确答案：B

　　【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　4、下列不属于债券的基本性质的是()。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　正确答案：D

　　【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　5、证券交易使证券的()特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　A、风险性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流动性

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　6、金融市场以()为交易对象。

　　A、实物资产

　　B、货币资产

　　C、金融资产

　　D、无形资产

　　正确答案：C

　　【专家解析】金融市场以金融资产为交易对象。

　　7、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

　　A、证券登记结算公司

　　B、股票发行人

　　C、证券交易所

　　D、股票发行主承销商

　　正确答案：D

　　【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。

　　8、在中国，市场代码以002开头的是()。

　　A、主板

　　B、创业板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　正确答案：C

　　【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以002开头的。

　　9、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　正确答案：C

　　【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　10、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是()。

　　A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

　　B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

　　C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

　　D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

　　正确答案：B

　　【专家解析】配股发行不向投资者收取手续费。

　　11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

　　A、筹资者的资信

　　B、债券票面金额

　　C、债券期限长短

　　D、借贷资金市场利率水平

　　正确答案：B

　　【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　12、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。

　　A、买断式回购到期回购金额

　　B、A股二级市场买入金额

　　C、债券回购初始融出资金金额

　　D、到期回购金额

　　正确答案：A

　　【专家解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　正确答案：A

　　【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

　　A、1000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、5亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

　　16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。

　　A、国债

　　B、债券型证券投资基金

　　C、股票

　　D、在证券交易所上市的企业债券

　　正确答案：C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　17、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

　　A、股票

　　B、组合证券及替代现金

　　C、债券

　　D、基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

　　18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。

　　19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股票名称不同

　　B、股票编号不同

　　C、股票的记载方式不同

　　D、股东权利不同

　　正确答案：C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　20、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正确答案：B

　　【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。