2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题（5）

　　1、以下不属于按交易标的物对金融市场的划分的是()

　　A.货币市场

　　B.债券市场

　　C.外汇市场

　　D.黄金市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融市场按交易标的物分类，可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场等。其中，货币市场又分为同业拆解市场、票据市场、回购市场、货币市场基金等;资本市场又分为股票市场、债券市场、基金市场等。

　　2、以下哪个选项，不属于港股通标的证券()

　　A.恒生综合大型股指成分股

　　B..恒生综合中型股指数成分股

　　C.深圳A+H

　　D.上证A+H(A股不存在风险警示板)

　　正确答案是：C，

　　解析

　　港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数和同时在香港联合交易所和上海证券交易所上市的上证A+H股公司股票。

　　3、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

　　A.风险期望

　　B.风险头寸

　　C.风险暴露

　　D.风险预算

　　正确答案是：C，

　　解析

　　未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。

　　4、中央银行在证券市场上以()作为政策手段，买卖政府债券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场操作

　　D.营利性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

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　　5、“新三板”指的是()

　　A.中小板市场

　　B.创业板市场

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　“新三板”指的是全国中小企业股份转让系统。

　　6、我国股票发行监管制度在1998年以前采取( )的双重控制办法。

　　A. 发行种类和发行规模

　　B.发行规模和发行企业数量

　　C.发行种类和发行企业数量

　　D.发行速度和发行企业规模

　　正确答案是：B，

　　解析

　　1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。

　　7、投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A.国际贷款

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

　　D.投机性资本流动

　　正确答案是：D，

　　解析

　　投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　8、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社会保障税;社会保险基金

　　B.社会保障税;企业年金

　　C.社会保险基金;社会保障基金

　　D.社会保险基金;企业年金

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　9、三板市场又称为()

　　A.创业板市场

　　B.主板市场

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　三板市场又称为全国中小企业股份转让系统。

　　10、记名股票的特点不包括( )。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.安全性较差

　　D.转让相对复杂或受限制

　　正确答案是：C，

　　解析

　　记名股票特点有：(1)股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。(3)转让相对复杂或受限制。(4)便于挂失，相对安全。

　　11、国际货币体系的总部设立在( )。

　　A.纽约

　　B.费城

　　C.华盛顿

　　D.波士顿

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国际货币体系的总部设立在华盛顿。

　　12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。

　　A.投资形式

　　B.负债形式

　　C.融资形式

　　D.资产形式

　　正确答案是：C，

　　解析

　　资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

　　13、() 有“宏观经济晴雨表”之称。

　　A.主板市场

　　B.中小企业板市场

　　C.创业板市场

　　D.二板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　主板市场有“宏观经济晴雨表”之称。

　　14、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A.基金交易费

　　B.基金销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。

　　15、可转换债券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.转换期限

　　C.转换金额

　　D.有效期

　　正确答案是：C，

　　解析

　　可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转股比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。